關(guān)注*ST金泰 證監(jiān)會(huì)明確內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

2007年09月06日 07:58中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)投票數(shù)： 頂一下  【大 中 小】

證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)要求：打擊內(nèi)幕交易反應(yīng)迅速、"敢"字當(dāng)頭

最高人民法院相關(guān)司法解釋正在征求意見(jiàn)。山東證監(jiān)局人士稱，正認(rèn)真關(guān)注*ST金泰

針對(duì)頻發(fā)的內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件，證監(jiān)會(huì)已制定了內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在法律層面，最高人民法院對(duì)此類(lèi)案件的司法解釋討論稿已在征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)：內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱認(rèn)定悄然試行

中國(guó)證監(jiān)會(huì)已在法律規(guī)定基礎(chǔ)上，借鑒發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)目前市場(chǎng)情況，制定了內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?！秲?nèi)幕交易認(rèn)定辦法》和《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》已在業(yè)內(nèi)試行一段時(shí)間。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)5日公布的信息，《內(nèi)幕交易認(rèn)定辦法》對(duì)內(nèi)幕人的認(rèn)定作了細(xì)化，補(bǔ)充了內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的范圍，對(duì)當(dāng)然內(nèi)幕人、法定內(nèi)幕人、規(guī)定內(nèi)幕人和其他途徑獲取內(nèi)幕信息者的舉證責(zé)任進(jìn)行了合理劃分。

《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》將一些典型的操縱手法，如虛假申報(bào)、搶先交易、蠱惑交易、特定交易、尾市交易操縱等行為納入了認(rèn)定范圍。

證監(jiān)會(huì)副主席范福春指出，這兩個(gè)《辦法》的試行，對(duì)調(diào)查、認(rèn)定工作起到了積極推動(dòng)作用，證券稽查干部要結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并用以指導(dǎo)實(shí)踐，使調(diào)查、認(rèn)定工作更準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、有效。

為配合兩個(gè)辦法執(zhí)行，證監(jiān)會(huì)近期還組織了對(duì)此類(lèi)案件如何認(rèn)定的專(zhuān)題培訓(xùn)，希望通過(guò)該次培訓(xùn)加強(qiáng)稽查能力。證監(jiān)會(huì)要求證券稽查干部不斷提高反應(yīng)速度，在合理分工的基礎(chǔ)上，形成證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、證券交易所、派出機(jī)構(gòu)"三位一體"的執(zhí)法體制。

在此次培訓(xùn)中，證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春要求證券稽查人員確立"敢"字當(dāng)頭依法辦案的理念，在實(shí)踐中提高戰(zhàn)斗力。

目前，*ST金泰連續(xù)出現(xiàn)的42個(gè)漲停板吸引了整個(gè)證券市場(chǎng)的關(guān)注。山東證監(jiān)局一位人士昨日表示，該局正在認(rèn)真關(guān)注該股票，但對(duì)于是否涉及內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱則由上海證券交易所實(shí)時(shí)監(jiān)管，"交易所會(huì)根據(jù)他們的判斷向證監(jiān)會(huì)遞交認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)來(lái)調(diào)查"。

除了行政辦法，司法層面的工作也已經(jīng)展開(kāi)。最高人民法院針對(duì)內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件司法解釋的出臺(tái)工作已經(jīng)于數(shù)月前展開(kāi)，并出爐了討論稿版本，正在征求意見(jiàn)中。

"六七月份就開(kāi)始了，我參與過(guò)討論稿的意見(jiàn)反饋。"一位知情人士昨晚對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，"高法與證監(jiān)會(huì)有溝通，對(duì)于證監(jiān)會(huì)提出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)合理吸取的。司法解釋的這份討論稿是全新的，但是與世界先進(jìn)水平還是有一定差距的。"

"沒(méi)有這個(gè)司法解釋?zhuān)词棺C監(jiān)會(huì)認(rèn)定了，投資者也不能起訴。"一位多次打贏證券市場(chǎng)民事賠償案件的律師表示。

此前據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志網(wǎng)絡(luò)版報(bào)道，根據(jù)今年新的文件精神，中國(guó)各級(jí)人民法院在受理證券民事賠償案件時(shí)，范圍已經(jīng)不再僅僅局限于虛假陳述，內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為同樣可以在法院立案。

報(bào)道稱，今年5月30日至31日在南京舉行的全國(guó)民商審判工作會(huì)議上，最高人民法院副院長(zhǎng)奚曉明指出，關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)案件的審理問(wèn)題，修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事責(zé)任。因此，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來(lái)確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來(lái)確定案件的管轄。

是次會(huì)議后，奚曉明的講話精神已經(jīng)作為最高人民法院文件下發(fā)到全國(guó)各級(jí)法院。

2001年9月24日，最高人民法院曾發(fā)布通知，宣布對(duì)于股民針對(duì)上市公司內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為提起的民事賠償案件暫不受理。

范福春：務(wù)必將內(nèi)幕交易辦成鐵案

今年5月份，廣發(fā)證券在借殼過(guò)程中涉嫌內(nèi)幕交易受到證監(jiān)會(huì)處罰，涉案人員被捕

據(jù)悉，2001年9月21日，最高法院曾下發(fā)《通知》，暫不受理因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等侵權(quán)行為引起的證券民事賠償糾紛案件。2002年1月15日，最高法院下發(fā)《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》，同意受理此類(lèi)案件。

編輯： 廖書(shū)敏

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